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发布日期:2022-12-03 14:15    点击次数:60

违规减持皆因“误操作”?逾60名上市公司股东领罚单

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资料来源:经济参考报

虽然监管机构一再申请,但a股上市公司股东违规减持屡禁不止。《经济参考报》记者发现,仅11月份,9家a股公司就发布了股东和高管非法减持的道歉公告,大多数公司将非法减持的原因归咎于误操作。

上市公司董事、监事、持股5%以上的股东,上市前后应接受证券公司、证券监督管理局、交易所多轮减持合规培训,但违规减持屡禁不止。一个非常重要的原因是,与减持的高回报相比,违规成本较低,导致当事人不注意法律法规,12月1日,A一位资深董事长告诉《经济参考报》,建议监管部门完善监管手段,加强执法处罚,维护资本市场交易秩序。

值得注意的是,监管机构始终坚持严厉打击上市公司股东和董事、监事的非法减持,坚决依法查处非法减持行为。据统计,今年至少有30家公司的60多名股东因非法减持而被罚款。

非法减持的原因多为误操作

11月30日,上海证券交易所发布公司监管公告,警告东威科技股东谢玉龙。公告显示,经查明,2022年7月30日至10月14日,东威科技股东谢玉龙通过集中竞价交易500429股,占公司总股本的0.34%,减持金额达到7561.43万元,直至2022年11月3日才履行相关股票交易信息披露义务,违反前期承诺。上海证券交易所根据有关规定,对谢玉龙给予监管警告。

东威科技于11月2日发布了一份关于特定股东减持公司股份并道歉的公告,称经自查,公司发现特定股东谢玉龙部分减持公司股份。经公司向谢玉龙核实,主要原因是股东个人误操作,导致证券账户未提前15个交易日披露相关减持计划。公司向公司和投资者道歉。

7月20日,公司还发布了核心技术人员集中竞价减持股份的结果和道歉公告。公告称,公司核心技术人员刘涛拟通过集中竞价交易减持部分公司股份,总数不超过15万股,占公司总股本的0.102%。今年7月11日至7月19日,刘涛通过集中竞价交易减持部分公司股份,共20万股。由于误操作,刘涛集中竞价交易比计划减持5万多股。”

巧合的是,11月28日,华安证券还发布了关于非法减持5%以上股东股份并道歉的公告。根据公告,公司股东东方国际创业有限公司因未充分了解相关规定,在持有公司股份比例减少至低于5%后90天内,通过集中竞价交易再次减少公司股份2.75万股,累计减少1388.4万元。

此外,微变传奇新开网站11月25日,迦南科技还发布了相关道歉公告,称公司董事周真道的证券账户未提前披露减持计划,非法减持公司股份,非法减持是由于其误操作造成的。

记者梳理了上市公司的公告,发现仅11月,就有9家a股公司发布了公司股东和高管非法减持的道歉公告。除上述公司外,还有声讯股份、兴发集团、安硕信息、格科伟、中熔电气、证通电子等。此外,十多家公司还发布了股东因误操作而导致短期交易的道歉公告。

值得注意的是,许多上市公司解释公司股东或高级管理人员的减少行为,大多表示其非法减少行为属于股东或高级管理人员个人或亲属的错误操作,或不完全理解相关规定,相关股东也出具了深入自检和反思的书面说明。

加强非法减持监管

上市公司股东、董事、监事非法减持股份,一直是中国证监会、地方证监会、交易所等监管机构执法的重点。记者根据Wind根据上市公司的数据和公告,今年以来,至少30家a股公司的60名股东因非法减持而被中国证监会、当地证监会和交易所罚款。

11月29日,*ST辅仁(维权)宣布,公司于2022年11月25日收到河南证监局发布的行政监管措施决定,因未履行业绩补偿承诺,未按规定披露减持计划。11月9日,该公司因上述违规行为受到上海证券交易所的纪律处分。上交所对*ST辅仁公开谴责并通报批评,公开谴责时任董事长、董事会秘书朱成功等相关责任人。

此前,药明康德(维权)违规减持作为新证券法实施以来首例因违规减持而受到市场广泛关注的案件。

5月13日,药明康德宣布,5月12日,公司股东上海英益投资中心(有限合伙)(以下简称上海英益)收到中国证监会发布的行政处罚事先通知。内容显示,由于上海英义未按承诺披露,责令上海英义改正,并处以2亿元罚款。2亿元也刷新了a股历史上非法减持罚款金额的最高记录。

中国证监会有关部门负责人此前表示,上市公司股东、董事、监事非法减持股份,破坏证券市场秩序,损害投资者权益,一直是中国证监会监督执法的重点。《新证券法》第三十六条规范股份减持,要求不得违反中国证监会关于持有期限、销售时间、销售数量、销售方式和信息披露的规定,并遵守证券交易所的业务规则,明确处罚规则。上市公司股东、董监高要认真学习,严格遵守。违反上述规定的,应当承担相应的法律责任。

前海开源基金首席经济学家杨德龙表示:上市公司股东非法增减持股不仅违反了相关规定,而且对公司产生了负面影响,给投资者带来了不良预期。上市公司股东违规减持屡禁不止,可能存在误操作的可能性,但也可能是因为违法成本低,建议加强执法。 李静)

【纠错】

【责任编辑:王萌萌】

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编辑:冯体伟